又一項券商業務評價釋出。
1月19日，北交所釋出2023年度做市商年度評價結果。這是北交所首次對做市商開展評價。結果顯示，獲評年度最佳做市商，國投證券和中信證券均獲評年度優秀做市商。
去年2月下旬，北交所股票做市交易業務正式啟動，15家券商成為首批做市商。下一步，北交所將在持續開展評價激勵工作的基礎上，跟蹤評估做市商評價激勵實施效果，持續最佳化評價激勵安排，引導更多符合條件的做市機構積極參與北交所市場建設。
目前，包括海通證券、開源證券等多家券商正排隊加入北交所做市商隊伍。
國金證券等獲獎
昨日，北交所釋出2023年做市商年度評價結果。根據《北京證券交易所股票做市交易業務指引》，國金證券、國投證券、中信證券等榮獲2023“年度最佳做市商”、“年度優秀做市商”。
北交所表示，做市交易是北交所市場一項重要的制度創新。2023年做市制度上線以來，全年執行平穩，在提升流動性、平抑波動性方面發揮了積極效應。截至2023年底，北交所做市商16家，做市股票備案198單，涉及股票88只，與做市商加入前相比，做市標的股票日均換手率增加34%，相對買賣價差、日內波動率分別下降18%、7%。
中國證監會《關於高質量建設北京證券交易所的意見》釋出以來，北交所擴大做市商隊伍工作正在穩步推進。下一步，北交所將在持續開展評價激勵工作的基礎上，跟蹤評估做市商評價激勵實施效果，持續最佳化評價激勵安排，引導更多符合條件的做市機構積極參與北交所市場建設。
做市商正在擴容
截至目前，北交所做市商一共有16家，其中中金公司為去年年底新加入。
去年9月1日，證監會對北交所做市門檻進行了下調。此前，為實現穩起步，北交所做市商資質管理參照科創板，但科創板門檻較高。為擴大做市商數量，提升市場流動性，證監會對北交所做市准入條件進行了調整。
據悉，證監會對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創板做市商條件的基礎上適當調整有關資本實力和分類評價要求，淨資本由100億元調整至50億元；連續3年分類評級為A類A級（含）以上調整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上，且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。
門檻下調之後，券商開始迅速行動。在去年11月中下旬時，北交所向多家券商傳送了北交所股票做市交易業務評估測試透過函。這些券商至少包括海通證券、國元證券、開源證券、首創證券，以及一家中小券商等5家。
去年12月中上旬，首創證券、開源證券等多家券商已向證監會遞交了北交所做市商的申請材料。根據相關規定，券商如需要成為北交所的做市商，需經過多個流程。首先是向北交所遞交申請，然後接受北交所的做市商測試評估，透過之後，再向證監會遞交申請，等待批准。也就是說，這一批券商已經走到了最後的流程，即將成為正式的做市商。
今年1月中旬，又有廣發證券、渤海證券通過了北交所評估測試，目前在積極準備證監會資質核准申請。同時，適格券商數量進一步增加。其他適格券商也在積極與北交所溝通，持續推進做市制度和技術準備。已有券商接到北交所關於其進入2023年新三板做市成交金額排名前50的通知，並就後續資質申請準備工作與北交所開展初步溝通。
據悉，北交所的做市業務評估測試具體內容包括：驗證擬開展做市交易業務的會員技術系統能夠按照業務規則正確進行前端控制併發送各類申報。能夠按照北交所要求履行做市商報價義務；做市商自行模擬股價大幅波動情景並進行做市報價，驗證報價控制能夠達到做市規則中要求的有效做市報價要求。能夠接收北交所返回的回報和行情資料並進行實時處理，包括北交所做市商數量等資訊的正常接收和揭示等。
責編：楊喻程
校對：蘇煥文
